Τα εποπτικά όργανα των ΗΠΑ επέβαλαν στην επενδυτική εταιρεία Merrill Lynch της Bank of America πρόστιμο ύψους $415 εκατ. την Πέμπτη γιατί λανθασμένα χρησιμοποίησε λογαριασμούς πελατών δισ. δολαρίων για τις δικές της εμπορικές δραστηριότητες. Όπως μεταδίδει το Γαλλικό Πρακτορείο Ειδήσεων, η Merrill Lynch, εξ` ολοκλήρου θυγατρική της Bank of America, προχώρησε σε περίπλοκες συναλλαγές από το 2009 ως το 2012, με τρόπο που κατάφερε να μειώσει «τεχνητά» τα μετρητά που κρατούσε για λογαριασμούς πελατών, απελευθερώνοντας έως και $5 δισ. για να χρησιμοποιηθούν από την ίδια την τράπεζα, ανέφερε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ.
Η εταιρεία απέτυχε να ενεργήσει σύμφωνα με την προϋπόθεση που υπάρχει να διατηρεί τα κονδύλια των πελατών σε λογαριασμούς που προστατεύονται από απαιτήσεις τρίτων μερών σε περίπτωση κατάρρευσης της. Η Merill Lynch διατηρούσε έως και $58 δισ. σε τίτλους πελατών σε ένα λογαριασμό εκκαθάρισης (clearing account) από το 2009 ως το 2015, αφήνοντας εκτεθειμένα εκείνα τα μετρητά σε ενδεχόμενη απώλεια τους, ανέφεραν τα εποπτικά όργανα. «Οι κανόνες σε σχέση με την ασφάλεια των μετρητών και των τίτλων των πελατών έχουν να κάνουν με την θεμελιώδη προστασία των επενδυτών και επιβάλουν γραμμές που πολύ απλά δεν μπορεί κάποιος να υπερβεί», είπε ο Διευθυντής Συμμόρφωσης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Άντριου Σέρσνι. Η Merrill Lynch, πρόσθεσε, «παραβίασε αυτούς τους κανόνες», συμπεριλαμβανομένης και της περιόδου εν μέσω της χρηματοπιστωτικής κρίσης και η σημαντική ανακούφιση που επιβάλλεται σήμερα αντικατοπτρίζει την σοβαρότητα της αποτυχίας της. Σε μια άλλη υπόθεση επιβλήθηκε στην Merill και πρόστιμο $15 εκ. γιατί δεν ενημέρωσε πλήρως τους επενδυτές της για το κόστος που θα είχαν αναφορικά με ομόλογα ειδικού τύπου (Strategic Return Notes).
0 Comments
Leave a Reply. |
APXEIO
April 2024
Click to set custom HTML
Click to set custom HTML
Click to set custom HTML
Click to set custom HTML
|